Все документы с тегом "правила внутреннего контроля"

 

---

17.04.2017 Истек срок для приведения правил внутреннего контроля в соответствие

... контроля в соответствие с действующими требованиями Банка России и федерального закона № 115 подошел к концу. В связи с изменением законодательства в части идентификации клиентов и уточнения требований к правилам внутреннего контроля (далее - ПВК) правила внутреннего контроля нуждаются в поправках. В связи с тем, что надзорные органы назначают проверку внезапно, есть риск предоставления правил в старой редакции. Микрокредитные и микрофинансовые компании, индивидуальные предприниматели и иные организаций...

Теги: ПВК, МКК, МФК, правила внутреннего контроля

---

03.12.2015 Новые обязанности лиц, работающих с драг.металлами и камнями

Правила внутреннего контроля должны быть у всех – иначе штраф! Росфинмониторинг представил ряд требований, которые должны соблюдать организации и индивидуальные предприниматели, ведущие деятельность, связанную с драгоценными металлами и драгоценными...

Теги: постановка на учет в Пробирной палате, правила внутреннего контроля, Росфинмониторинг

---

16.06.2015 Срок для приведения правил внутреннего контроля в соответствие с Указаниями Банка России истек

... что изменения нужно произвести по следующим пунктам: формирование перечня сотрудников (которые обязаны пройти обучение и подготовку); сроки и формы прохождения обучения сотрудниками. МФО и другие некредитные финансовые организации должны привести  правила внутреннего контроля  в соответствие с действующим законодательством. © Федорова Валентина Викторовна  

Теги: обучение кадров МФО, правила внутреннего контроля

---

06.05.2015 Остался 1 месяц на приведение правил внутреннего контроля в соответствие с указаниями Банка России

... (МФО). Напоминаем Вам, что изменения коснулись следующих пунктов: формирование перечня сотрудников, которые обязаны пройти обучение и подготовку; сроки и формы прохождения обучения. МФО и другие некредитные финансовые организации должны привести правила внутреннего контроля в соответствие в течение трех месяцев. © Федорова Валентина Викторовна  

Теги: обучение кадров МФО, правила внутреннего контроля

---

10.03.2015 Изменение в требованиях к обучению и подготовке кадров в микрофинансовых организациях

... которые обязаны пройти подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ; к формам и срокам прохождения обучения. Микрофинансовые организации и другие некредитные финансовые организации в течение 3 (трех) месяцев должны привести свои документы, в том числе и  правила внутреннего контроля , в соответствие со вступившими в силу Указаниями. © Хайрутдинова Анастасия Витальевна 

Теги: обучение кадров МФО, правила внутреннего контроля

---

25.09.2014 Приведение в соответствие правил внутреннего контроля

... Правительства РФ, которым утверждены  требования к правилам внутреннего контроля , разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций). Правовой акт устанавливает, что правила внутреннего контроля должны быть приведены в соответствие юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями в 30-дневный срок. Помимо того, что изменению подлежат уже существующие программы правил, добавлены три дополнительные программы...

Теги: правила внутреннего контроля, Казань, МФО

---

25.09.2014 Агентство недвижимости: что может проверить прокуратура

... стороны Росфинмониторинга. В соответствии с законодательством РФ (ФЗ «О противодействие легализации доходов, полученных преступным путем»), подобные агентства должны организовать внутренний контроль,  встать на учет в Росфинмониторинг , иметь правила внутреннего контроля и обо всех сомнительных сделках уведомлять соответствующий государственный орган. Прокурорская проверка агентств недвижимости довольно часто выявляет нарушение вышеуказанных норм законодательства. Результатом такой проверки...

Теги: постановка на учет, правила внутреннего контроля

---

25.09.2014 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами: перечень увеличился

... недвижимого имущества. Таким образом, указанные организации и индивидуальные предприниматели, прежде всего, должны исполнять обязанности, предусмотренные в статье 7 Закона: проводить идентификацию клиентов (физических и юридических лиц); разрабатывать правила внутреннего контроля в соответствие с требованиями Правительства РФ, назначить ответственное лицо за соблюдение данных правил; в случае обнаружения операции с денежными средствами, вызывающей сомнение у ответственного работника, в течение 3 дней...

Теги: регистрация МФО, МФО, правила внутреннего контроля, кредитный потребительский кооператив

---

26.06.2013 За микрофинансовые организации взялись на законодательном уровне

... сможет исключать МФО из государственного реестра за неоднократное нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. Таким образом, каждая МФО обязана иметь в наличии правила внутреннего контроля , разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Также изменения затронут и КоАП РФ. В нем детализируют правонарушения в сфере микрофинансирования...

Теги: мфо, регистрация МФО, правила внутреннего контроля

---

23.09.2014 Новые требования к Правилам внутреннего контроля

30 июня Правительство утвердило новые требования к правилам внутреннего контроля (ПВК) 30 июня Правительство утвердило новые требования к правилам внутреннего контроля (ПВК), которые должны разрабатывать организации, ведущие операции с денежными средствами и иным имуществом. Это и ломбарды, и страховые компании, организации, видом деятельности которых является скупка и продажа драгоценных металлов. Лишь микрофинансовые организации на сегодняшний день не обязаны заниматься разработкой ПВК. ПВК...

Теги: правила внутреннего контроля, ОКВЭД, Росфинмониторинг

---